3. pants — Definīcijas (ES MI akts)

Regulas (ES) 2024/1689 3. pants — Definīcijas. Oficiālais teksts, praktiskā interpretācija, galvenās saistības un atbilstības nozīme.

Oficiālā teksta kopsavilkums

Regulas (ES) 2024/1689 (ES MI akts) 3. pants nosaka definīciju sistēmu, kas regulē visu regulu. Tas satur 65 numurētas definīcijas, kas piešķir precīzu juridisko nozīmi visā aktā lietotajai pamatterminoloģijai.

Vispamatīgākā definīcija ir "MI sistēmas" definīcija (3. panta 1. punkts): uz mašīnu balstīta sistēma, kas paredzēta darbībai ar dažādiem autonomijas līmeņiem, var uzrādīt pielāgošanos pēc izvietošanas un, ņemot vērā skaidri noteiktus vai netiešus mērķus, secina no saņemtajiem ievaddatiem, kā ģenerēt izvaddatus — piemēram, prognozes, saturu, ieteikumus vai lēmumus —, kas spēj ietekmēt fizisko vai virtuālo vidi. Šī definīcija apzināti atbilst ESAO ieteikumam par MI un ir tehnoloģiski neitrāla.

3. pants definē arī galvenos tirgus dalībniekus: nodrošinātājus (3. panta 3. punkts), kuri izstrādā un laiž tirgū MI sistēmas; izvietotājus (3. panta 4. punkts), kuri izmanto MI sistēmas profesionālā kontekstā; importētājus (3. panta 6. punkts); izplatītājus (3. panta 7. punkts); un operatorus — kolektīvu terminu, kas aptver nodrošinātājus un izvietotājus. Papildu definīcijas attiecas uz vispārējas nozīmes MI modeļiem (3. panta 63. punkts), vispārējas nozīmes MI sistēmām (3. panta 66. punkts), augsta riska MI sistēmām, paredzēto nolūku, pamatoti paredzamu ļaunprātīgu izmantošanu, būtisku modifikāciju, laišanu tirgū, nodošanu ekspluatācijā, drošības komponentu, biometriskajiem datiem un daudziem citiem, kas ir svarīgi tvēruma, pienākumu un piemērojamo riska kategoriju noteikšanai saskaņā ar aktu.

Ko tas nozīmē praksē

3. pants ir vārti uz ES MI aktu. Pirms jebkura organizācija var noteikt, vai tā ir regulēta, cik lielā mērā un kādā lomā, tai sistemātiski jāizstrādā 3. panta definīcijas.

1. solis — Vai jūsu produkts kvalificējas kā MI sistēma? Piemērojiet 3. panta 1. punkta pārbaudi: Vai sistēma darbojas ar zināmu autonomiju? Vai tā secina no ievaddatiem, lai ģenerētu izvaddatus? Mašīnmācīšanās modelis, kas tiek izmantots kredītu novērtēšanai, kvalificējas. Stingri kodēts piemērotības kalkulators ar fiksētiem noteikumiem — nē.

2. solis — Kāda ir jūsu loma? Uzņēmums, kas apmāca un komercializē krāpšanas noteikšanas modeli, ir nodrošinātājs. Banka, kas licencē to pašu modeli un integrē to savā aizdevumu apstiprināšanas darbplūsmā, ir izvietotājs. ASV galvenajā mītnē bāzēts uzņēmums, kas pārdod modeli ES tirgū, ir importētājs. Viena juridiska persona var vienlaicīgi ieņemt vairākas lomas dažādiem MI produktiem vai tajā pašā vērtību ķēdē.

3. solis — Vai attiecas VNNMI definīcija? Ja jūsu organizācija izstrādā lielu pamatmodeli (piemēram, lielu valodas modeli), kas apmācīts ar plašiem datiem un spēj veikt vairākus uzdevumus, visticamāk attiecas 3. panta 63. punkts, aktivizējot VIII sadaļas pienākumus VNNMI modeļiem neatkarīgi no tā, vai modelis pats ir izvietots kā patstāvīga MI sistēma.

Konkrēts piemērs: SaaS uzņēmums Berlīnē, kas precizē atvērtā koda LLM un pārdod to kā klientu apkalpošanas tērzēšanas robotu mazumtirgotājiem, ir gan VNNMI modeļa (ja tas izlaiž pamatā esošo modeli), gan MI sistēmas nodrošinātājs. Mazumtirgotājs, kas izmanto tērzēšanas robotu klientu mijiedarbībai, ir izvietotājs. Abiem ir atšķirīgi atbilstības pienākumi saskaņā ar aktu, kas visi ir atkarīgi no lomu pareizas identificēšanas, izmantojot 3. pantu.

Galvenie pienākumi

• Pareizi identificēt piemērojamo juridisko lomu — katrai organizācijai jānosaka, vai tā rīkojas kā nodrošinātājs, izvietotājs, importētājs, izplatītājs vai kāda kombinācija, jo katrai lomai ir atšķirīgs un neparedzams pienākumu kopums saskaņā ar III līdz VIII sadaļu.
• Piemērot 3. panta 1. punkta MI sistēmas pārbaudi pirms pieņēmuma, ka regula attiecas — apstipriniet uz mašīnu balstītu secinājumu veidošanu no ievaddatiem izvaddatu ģenerēšanai, pirms iesaistāt pilno atbilstības sistēmu.
• Atšķirt MI sistēmas no VNNMI modeļiem — 3. panta 63. un 66. punkts izveido atsevišķu regulatīvo ceļu vispārējas nozīmes MI modeļiem; organizācijām, kas izstrādā pamatmodeļus vai bāzes modeļus, neatkarīgi no MI sistēmu klasifikācijām jānovērtē VIII sadaļas pienākumu piemērojamība.
• Novērtēt, vai ir notikusi 'būtiska modifikācija' — 3. panta 23. punkts būtisku modifikāciju definē kā izmaiņas MI sistēmā pēc laišanas tirgū, kas ietekmē sistēmas atbilstību regulai vai maina tās paredzēto nolūku; šādas modifikācijas atjauno nodrošinātāja pienākumus un var aktivizēt atkārtotu sertifikāciju.
• Noteikt 'paredzēto nolūku' — 3. panta 12. punkts paredzēto nolūku definē kā izmantošanu, kurai MI sistēma ir īpaši paredzēta un ko nodrošinātājs dokumentējis; riska klasifikācija un piemērojamās prasības ir balstītas uz šo definīciju, padarot paredzētā nolūka precīzu dokumentāciju par kritisku atbilstības kontroli.
• Ņemt vērā 'pamatoti paredzamu ļaunprātīgu izmantošanu' — 3. panta 13. punkts prasa, lai nodrošinātāji apsvērtu savas sistēmas izmantošanas veidus, kas nav paredzēti, bet var rasties no pamatoti paredzamas cilvēka rīcības, paplašinot riska novērtēšanas efektīvo tvērumu ārpus deklarētajiem lietošanas gadījumiem.

Saistība ar citiem pantiem

3. pants ir pamats katram nākamajam regulas noteikumam. Tas tieši sasaistās ar 2. pantu (piemērošanas joma), kas izmanto "nodrošinātāja", "izvietotāja", "importētāja" un "izplatītāja" definīcijas, lai noteiktu, uz ko attiecas akts un ar kādiem teritoriālajiem nosacījumiem. 3. panta 1. punkta MI sistēmas definīcija norobežo robežu starp aktu un ne-MI programmatūras regulējumu, tieši iekļaujoties 5. pantā uzskaitītajās aizliegtajās praksēs un 6. pantā un III pielikumā noteiktajos augsta riska klasifikācijas kritērijos.

Paredzētā nolūka definīcija sasaistās ar atbilstības novērtēšanas procedūrām 43.–48. pantā un ar tehniskās dokumentācijas prasībām 11. pantā un IV pielikumā. VNNMI modeļa definīcijas 3. panta 63.–66. punktā ir pamats visai VIII sadaļas sistēmai (51.–56. pants). Būtiskas modifikācijas jēdziens (3. panta 23. punkts) aktivizē atkārtotu iekļaušanu nodrošinātāja pienākumos un sasaistās ar pēctirgus uzraudzību saskaņā ar 72. pantu.

Atbilstības termiņš

3. pants kā I sadaļas (Vispārīgie noteikumi) daļa stājās piemērošanā 2026. gada 2. augustā — 24 mēnešus pēc tam, kad regula stājās spēkā 2024. gada 1. augustā. Tādējādi visām 3. panta definīcijām no šī datuma ir pilns juridiskais spēks.

Organizācijām tomēr jāņem vērā, ka precīza lomu un sistēmu klasifikāciju identificēšana saskaņā ar 3. pantu ir priekšnoteikums atbilstībai iepriekšējiem akta ieviešanas posmiem. Aizliegtā prakse 5. pantā tika piemērota no 2025. gada 2. februāra (6 mēnešus pēc spēkā stāšanās), kas nozīmē, ka organizācijām vajadzēja piemērot 3. panta definīcijas, lai novērtētu pakļautību šiem aizliegumiem no šī datuma. VNNMI modeļa pienākumi saskaņā ar VIII sadaļu tika piemēroti no 2025. gada 2. augusta (12 mēnešus pēc spēkā stāšanās). Augsta riska MI sistēmu prasības saskaņā ar I pielikumu tiek piemērotas no 2027. gada 2. augusta (36 mēneši); tās, kas ietvertas III pielikumā, — no 2026. gada 2. augusta, ar atkāpi līdz 2027. gada 2. augustam noteiktām jau ekspluatācijā nodotām sistēmām. Organizācijas, kas vēl nav pabeigušas 3. panta lomas un sistēmas klasifikācijas uzdevumu, pārkāpj pamatīgo atbilstības priekšnoteikumu vairākās piemērošanas fāzēs.