101. pants — Sodi, ko piemēro vispārīgas nozīmes MI modeļu nodrošinātājiem (ES MI akts)

Regulas (ES) 2024/1689 101. pants — Sodi, ko piemēro vispārīgas nozīmes MI modeļu nodrošinātājiem. Oficiālais teksts, praktiskā interpretācija, galvenās saistības un atbilstības sekas.

Oficiālā teksta kopsavilkums

Regulas (ES) 2024/1689 101. pants nosaka sodu režīmu, kas konkrēti piemērojams vispārīgas nozīmes MI (VNM) modeļu nodrošinātājiem, papildinot 99. panta vispārējo sodu sistēmu. Tas nosaka divus galvenos finansiālos sliekšņus.

Pirmkārt, vispārīgas nozīmes MI modeļu nodrošinātājiem, kas pārkāpj Regulas V nodaļā ietvertās saistības — aptverot pārredzamības saistības, tehnisko dokumentāciju, autortiesību atbilstību un papildu prasības modeļiem, kas rada sistēmisku risku —, var piemērot administratīvus naudas sodus līdz 15 miljoniem EUR vai, ja pārkāpējs ir uzņēmums, līdz 3% no kopējā pasaules gada apgrozījuma par iepriekšējo finanšu gadu, atkarībā no tā, kurš apmērs ir lielāks.

Otrkārt, nodrošinātājiem, kas sniedz nepareizu, nepilnīgu vai maldinošu informāciju MI birojam vai valstu kompetentajām iestādēm atbildē uz pieprasījumu, kas izteikts saskaņā ar 91. vai 87. pantu, vai kas nenovērš pārkāpumu korektīvā pasākuma noteiktajā termiņā, piemēro naudas sodus līdz 15 miljoniem EUR vai līdz 3% no pasaules gada apgrozījuma.

101. pants arī apstiprina, ka Eiropas MI birojs darbojas kā galvenā izpildes struktūra VNM modeļu nodrošinātājiem, ar pilnvarām uzsākt procedūras, veikt novērtēšanu un uzlikt naudas sodus saskaņā ar 90.–99. pantā noteiktajiem procesuālajiem aizsardzības pasākumiem. Savienības iestādēm un struktūrām uzliktie naudas sodi seko atšķirīgiem noteikumiem. Pants apstiprina, ka visiem sodiem ir jābūt iedarbīgiem, samērīgiem un atturošiem, un ka individuālie apstākļi — tostarp sadarbība un korektīvās darbības — tiek ņemti vērā, nosakot galīgo apmēru.

Ko tas nozīmē praksē

101. pants tieši ietekmē jebkuru juridisko personu, tostarp ārpussavienības struktūras, kas laiž VNM modeļus Savienības tirgū, kas izstrādā vai laiž klajā vispārīgas nozīmes MI modeli, kā definēts Regulas 3. panta 63. punktā. Tas ietver pamata modeļu, lielu valodas modeļu, multimodālu modeļu un citu modeļu nodrošinātājus, kuri apmācīti uz plašiem datiem liela mēroga un var kalpot plašam lejupstraumes uzdevumu klāstam.

Praksē nodrošinātājam vispirms ir jānosaka, vai tā modelis atbilst VNM definīcijai, un, ja tā, jāizpilda V nodaļas saistības: jāuztur tehniskā dokumentācija, jāpublicē mācību datu kopsavilkums saskaņā ar autortiesību tiesību aktiem, jāīsteno politika Savienības autortiesību noteikumu ievērošanai un jāreģistrē modelis attiecīgajā ES datubāzē. Nodrošinātājiem ar modeļiem, kuri tiek uzskatīti par sistēmisku risku radošiem — pašlaik definēts, atsaucoties uz 10^25 FLOP apmācības skaitļošanas slieksni vai MI biroja apzīmēšanu —, ir papildu saistības, tostarp pretinieka testēšana, incidentu ziņošana un kiberdrošības pasākumi.

Jebkuru no šīm saistībām neizpildīšana pakļauj nodrošinātāju naudas sodiem saskaņā ar 101. pantu. Lielajiem tehnoloģiju uzņēmumiem, kuru gada pasaules apgrozījums sasniedz desmitiem miljardu eiro, 3% apgrozījuma naudas sods ievērojami pārsniedz 15 miljonu EUR absolūto griestus, padarot apgrozījuma reizinātāju par faktiskajiem darbības griestiem praksē. Nodrošinātājam ar galveno mītni ārpus ES ir jāizraugās pilnvarots pārstāvis Savienībā saskaņā ar 54. pantu, un šī pārstāvja klātbūtne nespēj aizsargāt nodrošinātāju no tiešas atbildības.

Nodrošinātājiem vajadzētu uztvert 101. pantu kā spēcīgu finansiālu stimulu pabeigt VNM atbilstību pirms 2025. gada augusta piemērojamības datuma. Dokumentētas atbilstības programmas, revīzijas pieraksti un proaktīva iesaistīšanās ar MI biroju jebkādas izmeklēšanas laikā ir visefektīvākie mīkstinošie faktori.

Galvenās saistības

• V nodaļas atbilstība kā aktivizācijas nosacījums: Sodu pilnvaras saskaņā ar 101. pantu aktivizē jebkuras V nodaļas (55.–56. pants) saistības pārkāpšana, kas nozīmē, ka VNM nodrošinātājiem ir jākartografē katra piemērojamā saistība ar iekšēju kontroli pirms 2025. gada augusta piemērojamības datuma.
• Precīza un pilnīga informācija MI birojam: Nodrošinātājiem ir patiesi un pilnīgi jāatbild uz jebkuru informācijas pieprasījumu, ko MI birojs izdevis saskaņā ar 91. un 87. pantu; nepareizu, nepilnīgu vai maldinošu atbilžu sniegšana pati par sevi ir atsevišķs pārkāpums, uz kuru attiecas tādi paši sodu griesti.
• Sistēmiska riska saistības augstas ietekmes modeļiem: VNM modeļu nodrošinātājiem ar sistēmisku risku papildus ir jāizpilda 55. un 56. panta prasības — pretinieka testēšana, incidentu paziņošana un kiberdrošības aizsardzības pasākumi — un tiem piemēro 101. panta sodus par neizpildi.
• Pilnvarota pārstāvja iecelšana: Ārpussavienības nodrošinātājiem Savienībā ir jāieceļ pilnvarots pārstāvis, un tā neiecelšana ir V nodaļas pārkāpums, kas rada 101. panta iedarbību.
• Korektīvo pasākumu savlaicīga izpilde: Ja MI birojs izdod korektīvu pasākumu, pieprasot nodrošinātājam novērst pārkāpumu noteiktā termiņā, neatbilstība minētajam termiņam ir atsevišķs pārkāpums, par kuru var piemērot papildu naudas sodus.
• Samērīgums un sadarbība kā mīkstinoši faktori: Lai gan tas nav formāla saistība, Regula paredz, ka iestādēm ir jāņem vērā sadarbības pakāpe un brīvprātīgā korektīvā darbība, aprēķinot naudas sodus, dodot nodrošinātājiem spēcīgu atbilstības stimulu proaktīvi iesaistīties ar MI biroju.

Saistība ar citiem pantiem

101. pantu nevar lasīt izolēti. Tas sava būtiskā darbības joma ir V nodaļā (55.–56. pants), kas nosaka saistības, kuru pārkāpšana aktivizē sodus. Tas darbojas kopā ar 99. pantu, kas nosaka vispārējo sodu režīmu visiem pārējiem Regulas pārkāpumiem, un ir jālasa kā lex specialis attiecībā uz VNM modeļu nodrošinātājiem.

Procesuālā sistēma, kurā tiek uzlikti 101. panta naudas sodi, ir noteikta 90.–99. pantā, tostarp MI biroja pilnvaras uzsākt procedūras (90. pants), pieprasīt informāciju (91. un 87. pants), veikt inspekcijas uz vietas un noteikt pagaidu pasākumus. 85. pants regulē naudas sodus, ko uzliek Savienības iestādēm, struktūrām un aģentūrām, un ir skaidri nošķirts no 101. panta.

101. pants ir arī saistīts ar 54. pantu (pilnvaroti pārstāvji ārpussavienības nodrošinātājiem), 72. pantu (ES datubāze VNM modeļiem) un 153.–157. apsvērumu, kas skaidro likumdošanas nodomu aiz pakāpeniskiem sodiem un MI biroja prioritāti VNM izpildē. Sistēmiska riska modeļiem 55. un 56. pants nosaka papildu saistības, kuru pārkāpšana tiek sodīta saskaņā ar 101. pantu.

Atbilstības grafiks

ES MI akts stājās spēkā 2024. gada 1. augustā. Tomēr V nodaļas saistības, kas piemērojamas VNM modeļu nodrošinātājiem — un līdz ar to 101. panta sodu režīms, kas aptver minētās saistības — kļuva piemērojamas 2025. gada 2. augustā — divpadsmit mēnešus pēc spēkā stāšanās — saskaņā ar 113. panta 3. punktu.

Nodrošinātājiem jāņem vērā šāds pakāpeniskais grafiks:

• 2024. gada 1. augusts — Regula stājās spēkā; saistības vēl nav piemērojamas.
• 2025. gada 2. februāris — Aizliegtās MI prakses (5. pants) kļuva piemērojamas.
• 2025. gada 2. augusts — V nodaļas VNM saistības kļuva piemērojamas. 101. panta sodi ir izpildāmi no minētā datuma par minēto saistību pārkāpumiem.
• 2025. gada 2. augusts — MI biroja pārvaldības noteikumi un vispārīgie noteikumi piemērojami.
• 2026. gada 2. decembris — Augsta riska MI sistēmu saistības saskaņā ar I pielikumu (produktu drošuma tiesību akti) kļūst piemērojamas.
• 2027. gada 2. augusts — Augsta riska MI sistēmu saistības sistēmām, kas uzskaitītas III pielikumā, kļūst pilnībā piemērojamas.

Vispārīgas nozīmes MI modeļu nodrošinātāji, kas līdz 2025. gada 2. augustam nebija pabeiguši savu V nodaļas atbilstības programmu, jau ir pakļauti 101. panta izpildes darbībām. MI birojs ir norādījis, ka savās sākotnējās uzraudzības darbībās prioritāri pievērsīsies sistēmisku risku radošu modeļu nodrošinātājiem, taču visi darbības jomā ietilpstošie VNM modeļu nodrošinātāji no minētā datuma paliek pakļauti sodu režīmam.