33. pants — Paziņoto struktūru meitas sabiedrības un apakšuzņēmuma līgumi (ES MI akts)

Regulas (ES) 2024/1689 33. pants — Paziņoto struktūru meitas sabiedrības un apakšuzņēmuma līgumi. Oficiālais teksts, praktiskā interpretācija, galvenie pienākumi un atbilstības sekas.

Oficiālā Teksta Kopsavilkums

Regulas (ES) 2024/1689 33. pants reglamentē nosacījumus, saskaņā ar kuriem paziņotās struktūras var deleģēt atbilstības novērtēšanas darbības meitas sabiedrībām vai ārējiem apakšuzņēmējiem. Pantā noteikts, ka paziņotajai struktūrai, kas vēlas nodot apakšuzņēmējam konkrētus atbilstības novērtēšanas uzdevumus vai izmantot meitas sabiedrību šādu uzdevumu veikšanai, vispirms jāsaņem klienta piekrišana šai kārtībai.

Ja tiek izmantota apakšuzņēmuma vai meitas sabiedrības kārtība, paziņotajai struktūrai ir pienākums nodrošināt, ka apakšuzņēmējs vai meitas sabiedrība atbilst tām pašām prasībām, kas noteiktas paziņotajām struktūrām attiecībā uz konkrētajiem deleģētajiem uzdevumiem. Šis pienākums atspoguļo kvalifikācijas, objektivitātes un darbības prasības, kas noteiktas citur III sadaļas 4. nodaļā.

Izšķiroši svarīgi ir tas, ka 33. pants nepārprotami uzliek atbildību paziņotajai struktūrai: tai ir jāuzņemas pilna atbildība par apakšuzņēmēju un meitas sabiedrību veikto darbu neatkarīgi no tā, kur šīs vienības ir reģistrētas — ES iekšienē vai trešā valstī. Paziņotajai struktūrai ir arī pienākums glabāt savas paziņojošās iestādes rīcībā visu attiecīgo dokumentāciju par apakšuzņēmēja vai meitas sabiedrības kvalifikāciju novērtējumu un šo vienību deleģēšanas ietvaros veikto darbu.

Šis pants nodrošina, ka atbilstības novērtēšanas uzdevumu deleģēšanu nevar izmantot, lai apietu stingras prasības, kurām pašām paziņotajām struktūrām ir jāatbilst, un ka atbildība paliek koncentrēta paziņojošās iestādes oficiāli norādītās struktūras līmenī.

Ko Tas Nozīmē Praksē

33. pants tieši ietekmē paziņotās struktūras, kas darbojas saskaņā ar ES MI aktu, to korporatīvās mātes sabiedrības, meitas sabiedrības un jebkurus trešo pušu pakalpojumu sniedzējus, ko tās iesaista augsta riska MI sistēmu atbilstības novērtēšanas darba daļu veikšanai.

Paziņotajai struktūrai, kas vēlas paplašināt savus darbības apjomus vai izmantot specializētu kompetenci, apakšuzņēmuma izmantošana un meitas sabiedrību piesaiste piedāvā darbības elastību — taču šī elastība nāk kopā ar stingrām atbildības prasībām. Pirms apakšuzņēmēja iesaistīšanas paziņotajai struktūrai ir jāpārbauda, vai apakšuzņēmējs atbilst attiecīgajām kvalifikācijas prasībām, kas piemērojamas paziņotajām struktūrām šiem konkrētajiem uzdevumiem. Vispārējs piegādātāja līgums nav pietiekams; ir jāveic un jādokumentē būtisks apakšuzņēmēja kompetences un neatkarības atbilstības novērtējums.

Atbilstības novērtēšanas klientam — parasti augsta riska MI sistēmas nodrošinātājam — ir skaidri jāpiekrīt jebkurai apakšuzņēmuma kārtībai. Praksē tas nozīmē, ka atbilstības novērtēšanas pakalpojumu līgumiem jārisina apakšuzņēmuma jautājums jau sākotnēji, norādot, vai piekrišana tiek dota kopumā vai jālūdz katram gadījumam atsevišķi.

MI sistēmu nodrošinātājiem, kas iziet trešās puses atbilstības novērtēšanu, 33. pants paredz pārredzamības tiesības: viņiem ir jāzina, kurš veic novērtēšanu, un jābūt iespējai iebilst. Nodrošinātājiem savos nolīgumos ar paziņotajām struktūrām jāiekļauj apakšuzņēmuma izpaušanas klauzulas un jāpārbauda, vai iesaistītie apakšuzņēmēji ir pienācīgi kvalificēti.

Paziņotajām struktūrām ar starptautiskām grupu struktūrām 33. pants ir īpaši svarīgs: darbs, ko paziņotās struktūras vārdā veic meitas sabiedrība ārpus ES, ietilpst darbības jomā, un ES reģistrētā paziņotā struktūra paliek atbildīga par šī darba kvalitāti un atbilstību.

Galvenie Pienākumi

• Iepriekšēja klienta piekrišana: Paziņotajai struktūrai jāsaņem atbilstības novērtēšanas klienta skaidra piekrišana pirms jebkura uzdevuma nodošanas apakšuzņēmējam vai meitas sabiedrības izmantošanas atbilstības novērtēšanas darbību veikšanai.
• Prasību līdzvērtība: Apakšuzņēmējiem un meitas sabiedrībām jāatbilst tām pašām prasībām, kas piemērojamas pašai paziņotajai struktūrai konkrētajiem deleģētajiem atbilstības novērtēšanas uzdevumiem, tostarp kompetences, objektivitātes un darbības standartu ziņā.
• Saglabātā pilnā atbildība: Paziņotā struktūra saglabā pilnu juridisko un regulatīvo atbildību par visu apakšuzņēmēju un meitas sabiedrību veikto darbu; šo atbildību nevar nodot, deleģēt vai no tās atraidīties ar līgumu.
• Paziņošana paziņojošajai iestādei: Paziņotajai struktūrai jāinformē sava paziņojošā iestāde par apakšuzņēmuma kārtību un meitas sabiedrību darbībām, un jādara pieejama visa attiecīgā dokumentācija par apakšuzņēmēju kvalifikācijām un to veikto darbu.
• Dokumentācija un uzskaites uzturēšana: Paziņotajai struktūrai jāuztur visaptveroši apakšuzņēmēju kvalifikācijas novērtējumu un deleģēto atbilstības novērtēšanas uzdevumu rezultātu uzskaites materiāli, kas ir pieejami paziņojošajai iestādei pēc pieprasījuma.
• Ģeogrāfiskā darbības joma: Pienākumi piemērojami neatkarīgi no tā, vai apakšuzņēmējs vai meitas sabiedrība ir reģistrēti Eiropas Savienībā vai trešā valstī.

Saistība ar Citiem Pantiem

33. pants ir jālasa ciešā kopsakarā ar plašāko paziņotajām struktūrām paredzēto regulējumu, kas noteikts III sadaļas 4. nodaļā. 28. pants (Paziņotās struktūras) nosaka būtiskās prasības — tostarp kompetenci, neatkarību un objektivitāti —, kurām apakšuzņēmējiem un meitas sabiedrībām ir jāatbilst saskaņā ar 33. pantu. 29. pants (Paziņoto struktūru neatkarība) ir tikpat nozīmīgs, jo apakšuzņēmuma kārtībai nedrīkst apdraudēt atbilstības novērtēšanas procesa objektivitāti. 30. un 31. pants regulē paziņoto struktūru paziņošanas un norādīšanas procesu un nosaka, kādiem standartiem struktūrai ir jāatbilst, lai tā būtu tiesīga veikt atbilstības novērtēšanas uzdevumus.

34. pants (Augsta riska MI sistēmu atbilstības novērtēšanas procedūras) nosaka atbilstības novērtēšanas darbību tvērumu, ko paziņotās struktūras tiek aicinātas veikt, un līdz ar to darbības, kurām piemērojami 33. panta apakšuzņēmuma noteikumi. 74. pants (Tirgus uzraudzība) ir arī nozīmīgs, jo tirgus uzraudzības iestādes var pārbaudīt, vai paziņotās struktūras un to apakšuzņēmēji ir ievērojuši 33. panta pienākumus, izmeklējot atbilstības pārkāpumus.

Atbilstības Laika Grafiks

ES MI akts (Regula 2024/1689) stājās spēkā 2024. gada 1. augustā. 33. pants kā daļa no regulējuma, kas attiecas uz paziņotajām struktūrām un to darbības prasībām, ir pakļauts vispārējam pakāpeniskas piemērošanas grafikam:

• 2024. gada 1. augusts: Spēkā stāšanās. Regula kļūst par saistošām ES tiesībām.
• 2025. gada 2. februāris: Piemērojami aizliegumi nepieņemama riska MI praksēm (II sadaļa).
• 2025. gada 2. augusts: Sāk piemēroties vispārējas nozīmes MI modeļu noteikumi (VIII sadaļa) un pārvaldības noteikumi.
• 2026. gada 2. decembris: Atbilstības novērtēšanas regulējums — tostarp noteikumi par paziņotajām struktūrām saskaņā ar III sadaļas 4. nodaļu un līdz ar to 33. pants — tiek piemērots augsta riska MI sistēmām, kas uzskaitītas I pielikumā (drošības komponentu sistēmas, kuras regulē Savienības saskaņošanas tiesību akti).
• 2027. gada 2. augusts: Pilnīga atbilstības novērtēšanas pienākumu piemērošana augsta riska MI sistēmām, kas uzskaitītas III pielikumā, tostarp 33. panta darbības prasībām attiecībā uz apakšuzņēmuma izmantošanu un meitas sabiedrību piesaisti.

Paziņotajām struktūrām, kas pieprasa norādīšanu saskaņā ar ES MI aktu, 33. panta atbilstība jāuztver kā daļa no sākotnējās norādīšanas gatavības, nodrošinot, ka apakšuzņēmuma politikas, meitas sabiedrību pārvaldības sistēmas un klientu līgumu veidnes atspoguļo panta prasības krietni pirms attiecīgajiem piemērošanas datumiem.